Комплаенс

ООО РНКО «ЭР Финанс» в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», а также действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации, осуществляет все предусмотренные меры, направленные на противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее — ПОД/ФТ/ФРОМУ).

В ООО РНКО «ЭР Финанс» утверждены и действуют «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем финансирования терроризма, экстремисткой деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее — Правила). При реализации комплекса мер, направленных на ПОД/ФТ/ФРОМУ, РНКО также учитывает рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

В целях обеспечения организации внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ и реализации Правил в РНКО назначено специальное должностное лицо — ответственный сотрудник.

ООО РНКО «ЭР Финанс» при осуществлении деятельности соблюдает требования международного и национального санкционного законодательства. Основной целью при этом является предотвращение участи ООО РНКО «ЭР Финанс» и ее клиентов в операциях, противоречащих санкционным ограничениям.

ООО РНКО «ЭР Финанс» прошла регистрацию на сайте IRS FATCA, регистрация одобрена и присвоен GIIN: CSJLDN.99999.SL.643 (наименование РНКО при регистрации - NBCO ER Finance LLC).

CRS (Common Reporting Standard) — Единый стандарт по автоматическому обмену налоговой информацией, разработанный ОЭСР (Организация экономического сотрудничества и развития), введенное для целей борьбы с уклонением от уплаты налогов и защиты налоговых систем. В 2016 году Россия подтвердила свое участие и присоединилась к CRS.
В связи с присоединением России к CRS и внесенными изменениями в Налоговый кодекс Российской Федерации (Федеральный закон от 27.11.2017 N 340-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Налогового кодекса РФ в связи с реализацией международного автоматического обмена информацией и документацией по международным группам компаний») лица, заключающие с РНКО договор, предусматривающий оказание финансовых услуг обязаны предоставлять в РНКО информацию, позволяющую установить налоговое резидентство. Данный процесс называется «получение подтверждения клиента».

ООО РНКО «ЭР Финанс» в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» ведет список инсайдеров и уведомляет лиц, включенных в список инсайдеров ООО РНКО «ЭР Финанс», о включении их в такой список и исключении из него. На инсайдеров распространяются требования, ограничения и обязанности указанные в Федеральном законе № 224-ФЗ. За неправомерное использование инсайдерской информации действующим законодательством предусмотрена как административная, так и уголовная ответственность.